云南省人民政府文件
云政發(fā) 暡 2016暢70號
云南省人民政府關(guān)于貫徹落實(shí)國務(wù)院實(shí)施 《中華人民共和國促進(jìn)科技成果轉化法》 若干規定的實(shí)施意見(jiàn)
各州、市人民政府,省直各委、辦、廳、局: 為認真貫徹落實(shí) 《國務(wù)院關(guān)于印發(fā)實(shí)施 暣中華人民共和國促 進(jìn)科技成果轉化法暤若干規定的通知》(國發(fā) 暡 2016暢16號,以 下簡(jiǎn)稱(chēng)若干規定)和 《中共云南省委暋云南省人民政府關(guān)于深化 科技體制改革的意見(jiàn)》 (云發(fā) 暡 2016暢5號)精神,促進(jìn)大眾創(chuàng ) 業(yè)、萬(wàn)眾創(chuàng )新,鼓勵我省科研機構、高等院校、企業(yè)等創(chuàng )新主體 及科技人員轉移轉化科技成果,完善有利于加快科技成果轉移轉 化和人才發(fā)展的激勵機制,現提出以下意見(jiàn):?
一、下放科技成果使用、處置和收益管理。全省各地各部門(mén) 所屬研究開(kāi)發(fā)機構、高等院校 (以下簡(jiǎn)稱(chēng)院所高校)對其持有的 科技成果,自主決定轉讓、許可或者作價(jià)投資。院所高校的主管 部門(mén)和各級財政部門(mén)要按照國家下放科技成果使用權、處置權和 收益權的規定,除涉及國防、國家安全、國家利益、重大社會(huì )公 共利益外,對院所高校進(jìn)行科技成果在境內的使用、處置不再審 批或備案,科技成果轉移轉化所得收入全部留歸單位,納入單位 預算,實(shí)行統一管理,處置收益不再上繳。 二、加強科技成果轉移擴散。院所高校應強化科技成果以轉 讓、許可或作價(jià)投資等方式對外轉移擴散,運用市場(chǎng)化方式確定 成果價(jià)格,實(shí)現科技成果的市場(chǎng)價(jià)值,并優(yōu)先向中小微企業(yè)轉 移,支持大眾創(chuàng )業(yè)、萬(wàn)眾創(chuàng )新。院所高校以科技成果作價(jià)入股應 依法依規明晰產(chǎn)權。財政資金無(wú)償資助的應用研究和開(kāi)發(fā)類(lèi)項 目,立項時(shí)應簽訂科技成果轉化協(xié)議。 三、建立健全科技成果轉化管理制度。院所高校應建立完善 有利于科技成果轉移轉化的工作體系和管理制度,明確科技成果 轉化中的責權利。院所高?？山Y合實(shí)際制定規定,授予科技成果 研發(fā)團隊或轉化人員科技成果使用、經(jīng)營(yíng)、處置權,由科技成果 研發(fā)團隊或轉化人員具體負責科技成果的使用、經(jīng)營(yíng)、處置,提 出科技成果轉化收益分配及激勵方案,經(jīng)單位領(lǐng)導班子對科技成 果價(jià)格、科技成果轉化收益分配及激勵方案等重大事項集體審定 —2—
決策后,方可實(shí)施?？萍汲晒D化收益分配及激勵方案應明確收 益激勵對象、激勵方式、獎勵比例等內容,在單位內部進(jìn)行公示 且無(wú)異議。激勵對象僅限于對科技成果創(chuàng )造及轉化作出直接和重 要貢獻的科技人員,嚴禁其他科技人員利用職務(wù)獲取科技成果轉 化有關(guān)收益。 四、加大科技成果轉化收益分配的激勵力度。院所高校應將 科技成果轉化收益首先用于對科技人員的獎勵和支付報酬,科技
成果完成人和為轉化科技成果作出重要貢獻人員獲得獎勵的比例 應不低于轉化收益的60%。轉化收益用于人員獎勵和支付報酬 的部分,計入當年本單位工資、績(jì)效總額,不作為本單位工資、 績(jì)效總額基數。院所高校以股份或出資比例等股權形式給予個(gè)人 獎勵的,科技人員所獲科技成果技術(shù)入股股權歸個(gè)人所有,獲獎 人員可暫不繳納個(gè)人所得稅。取得按股權、出資比例分紅或股權 轉讓、出資轉讓所得時(shí),應依法繳納個(gè)人所得稅。 五、規范對擔任領(lǐng)導職務(wù)科技人員的科技成果轉化獎勵。院 所高校應按照若干規定中明確的分類(lèi)管理原則,實(shí)施對擔任領(lǐng)導 職務(wù)科技人員的科技成果轉化獎勵。各單位 (含院所高校等事業(yè) 單位及其所屬具有獨立法人資格單位)正職領(lǐng)導以外的其他領(lǐng)導 職務(wù)科技人員,按照干部管理權限審批后,可兼職到企業(yè)從事科 技成果轉化活動(dòng),按照規定獲得現金獎勵或股權激勵,但不能領(lǐng) 取其他薪酬。 —3—
六、建立科技成果轉化年度報告制度。院所高校應依據國家 規定明確的報告內容,于每年3月30日前向其主管部門(mén)報送本 單位上一年度科技成果轉化情況的年度報告,由主管部門(mén)審核后 于每年4月30日前將各單位科技成果轉化年度報告報送至同級 科技、財政行政主管部門(mén)?？萍?、財政行政主管部門(mén)應將院所高 ?？萍汲晒D化情況報告納入有關(guān)信息管理系統。 七、完善促進(jìn)科技成果轉化的評價(jià)和支持政策。院所高校的
主管部門(mén)應將科技成果轉化情況納入對院所高校領(lǐng)導班子的考 核。財政、科技等有關(guān)部門(mén)應根據院所高?？萍汲晒D化情況報 告,定期組織開(kāi)展績(jì)效評價(jià),并將績(jì)效評價(jià)結果作為對院所高校 及科技人員科研資金支持的參考依據之一,對科技成果轉化績(jì)效 突出的單位及人員加大科研資金支持。院所高校應建立有利于科 技成果轉化的職稱(chēng)評定、崗位管理制度,對從事科技成果轉化、 應用技術(shù)研究的科技人員進(jìn)行的職稱(chēng)評定、崗位考核,反映科技 成果轉化的內容應與其他指標同等對待。院所高?？山Y合實(shí)際設 立科技成果轉化崗位。 八、規范科技成果轉化資產(chǎn)處置收益管理。院所高校實(shí)施科 技成果轉化所獲收益為科研事業(yè)收入,納入單位預算管理和單位 統一會(huì )計核算。所有權轉讓的,依據處置合同和收入原始單據,
按照現行國有資產(chǎn)管理規定報有關(guān)部門(mén)批準核銷(xiāo)科技成果無(wú)形資 產(chǎn)賬面余值,資產(chǎn)處置收入計入科研事業(yè)收入;使用權許可的, —4—
依據處置合同和收入原始單據,資產(chǎn)處置收入計入科研事業(yè)收 入;作價(jià)入股的,依據處置合同和股權價(jià)格,按照現行國有資產(chǎn) 管理規定報有關(guān)部門(mén)批準核銷(xiāo)科技成果無(wú)形資產(chǎn)賬面余值,計入 長(cháng)期投資,股權紅利計入其他收入;科技成果轉化資產(chǎn)處置過(guò)程 中發(fā)生的直接費用,計入科研事業(yè)支出。 九、保障院所高校及其科技人員的科技成果轉化收益。省直 有關(guān)部門(mén)要準確把握法律和政策界限,大力支持院所高校及其科 技人員開(kāi)展科技成果轉化,保障單位和科技人員依法依規獲得科 技成果轉化收益。院所高校以股份或出資比例等股權形式給予個(gè) 人成果轉化收益獎勵的,可進(jìn)行股權確認。財政、國有資產(chǎn)管 理、審計等行政主管部門(mén)對院所高校技術(shù)入股方案中明確給予個(gè) 人獎勵的股份或出資比例等股權應予以確認,并全面落實(shí)國有資 產(chǎn)確權、國有資產(chǎn)變更、注冊登記等有關(guān)事項。鼓勵企業(yè)建立健 全科技成果轉化的激勵分配機制,充分利用股權出售、股權獎 勵、股權期權、項目收益分紅、崗位分紅等方式激勵科技人員開(kāi) 展科技成果轉化。國有科技型企業(yè)科技人員的股權和分紅獎勵辦 法按照國家有關(guān)政策實(shí)施?？萍既藛T以所獲獎勵股權成為被投資 公司股東或者發(fā)起人的,在辦理工商登記時(shí),工商行政管理部門(mén) 應對該公司章程中的公司股東或發(fā)起人及其出資方式、出資額等 事項和相應的其他變更內容,予以登記或備案。 十、鼓勵科技人員創(chuàng )新創(chuàng )業(yè)。高等院校、科研院所等事業(yè)單 —5—
位的科技人員經(jīng)所在單位批準,可保留基本待遇到企業(yè)開(kāi)展創(chuàng )新 工作或離崗創(chuàng )業(yè)。對離崗創(chuàng )業(yè)的,可在3年內保留人事關(guān)系,與 原單位其他在崗人員同等享有參加職稱(chēng)評聘、崗位等級晉升的權 利,應依法參加社會(huì )保險。原單位應根據科技人員創(chuàng )業(yè)實(shí)際情 況,與其簽訂或變更聘用合同,明確權利義務(wù)?？萍既藛T在職創(chuàng ) 業(yè)或到企業(yè)兼職從事科技成果轉化的,依法依規取得相應收入和 獎勵。 十一、對院所高校領(lǐng)導科技成果轉化有關(guān)決策實(shí)行盡職免責 原則?？萍汲晒D化過(guò)程中,通過(guò)技術(shù)交易市場(chǎng)掛牌交易、拍賣(mài) 等方式確定價(jià)格的,或者通過(guò)協(xié)議定價(jià)并在本單位及技術(shù)交易市 場(chǎng)公示擬交易價(jià)格的,單位領(lǐng)導在履行勤勉盡責義務(wù)、沒(méi)有牟取 非法利益的前提下,免除其在科技成果定價(jià)中因科技成果轉化后 續價(jià)值變化產(chǎn)生的決策責任。院所高校采取作價(jià)投資方式轉移轉 化科技成果發(fā)生的投資損失,單位領(lǐng)導已經(jīng)履行勤勉盡責義務(wù)、 沒(méi)有牟取非法利益的,不納入對單位資產(chǎn)增值保值考核范圍。 十二、院所高校的主管部門(mén)應加強對所屬單位科技成果轉化 工作的組織領(lǐng)導?？偨Y推廣經(jīng)驗做法,加大宣傳力度,及時(shí)研究 制定符合本行業(yè)本領(lǐng)域特點(diǎn)的科技成果轉化措施,激勵所屬院所 高校及其科技人員開(kāi)展科技成果轉化活動(dòng)。 十三、各地、有關(guān)部門(mén)應依據各自職責,加強對科技成果轉 化工作的管理、指導和協(xié)調。應依據法規政策,結合實(shí)際采取更 —6—
加有利于促進(jìn)科技成果轉化、調動(dòng)科技人員創(chuàng )新創(chuàng )業(yè)積極性的措 施,加強科技、財政、投資、稅收、人才、產(chǎn)業(yè)、金融等政策協(xié) 同配合,為科技成果轉化創(chuàng )造良好環(huán)境,提升科技成果轉化的質(zhì) 量和效率,加快推動(dòng)全省經(jīng)濟社會(huì )進(jìn)入創(chuàng )新驅動(dòng)發(fā)展的軌道。 我省此前有關(guān)規定與本意見(jiàn)不一致的,按照本意見(jiàn)執行。
云南省人民政府 2016年8月3日
(此件公開(kāi)發(fā)布)
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抄送:省委各部委,省人大常委會(huì )辦公廳,省政協(xié)辦公廳,省法 院,省檢察院,云南省軍區。 滇中新區管委會(huì )。 暋云南省人民政府辦公廳 2016年8月9日印發(fā) —8—
